美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元的罚单

　　根据美国金融业监管局的公告，Robinhood Financial存在系统性监管失效，被责令支付约7000万美元的罚款和赔偿。

　　这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，说明了违规的范围和严重性。

　　Robinhood既不承认也不否认指控，但同意接受处罚。

　　监管局发现Robinhood自2016年9月以来的某些时期“不小心向客户传达了虚假和误导性的信息”；没有对期权交易进行尽职调查；未能合理监督经纪交易商服务技术；没有报告数以万计的客户投诉。

　　处罚包括5700万美元罚款和大约1260万美元赔偿。

责任编辑：戚琦琦

相关知识

美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元的罚单
史无前例！7000万美元成交数字画作
拜登与其盟友在民主党大会期间筹集7000万美元
苹果7000万美元购买索尼电影版权
苹果最大规模电影收购！苹果7000万美元购买索尼电影版权
甩锅上瘾！白宫开出天价疫情罚单，90天内不还清就剥夺中方一权力
Robinhood美股移动交易月活用户占比高达60%，不愧是散户大本营
3600万！13天超120张罚单落地，有银行竟因这种少见的案由被罚
狗狗币飙升50% 市场狂欢一度令Robinhood系统瘫痪
盐城贷款余额首次突破7000亿元 增速列全省第2位

网址: 美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元的罚单 http://www.shhpp.com/newsview119561.html