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证监会：ESG信息被列为上市公司与投资者沟通的主要内容之一

来源：生活好品牌时间：2021年02月05日 23:42

　　原标题：投资者关系管理指引修订：ESG信息被列为上市公司与投资者沟通的主要内容之一

　　来源：中国证监会网站

　　2月5日晚间，证监会发布《上市公司投资者关系管理指引（征求意见稿）》（下称《指引》），并公开征求意见，意见反馈截止时间为2021年3月5日。

　　这是对旧有规则的一次修订。2005年，证监会发布了《上市公司与投资者关系工作指引》（下称《指引（2005）》）。此次修订，在《指引（2005）》的基础上，修订17条、增加12条、删除12条，修订后的《指引》仍旧保持共4章29条不变。

　　《指引（2005）》自实施以来，上市公司对投关工作重视程度不断提升，投资者与上市公司的信息沟通更加畅通，投关工作也成为公司自律监管重要内容。

　　《指引》主要修订内容如下：

　　1、进一步明确投资者关系管理的内涵。

　　一是从内容、方式和目的等维度对投资者关系管理重新界定为，“投资者关系管理是指上市公司通过互动交流、诉求处理、信息披露和股东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的公司文化的相关活动。”

　　二是明确《指引》适用于依照《公司法》设立且股票在中国境内证券交易所上市交易的股份有限公司。

　　三是确立合规性、主动性、平等性和诚实守信等四条投资者关系管理基本原则。

　　2、进一步增加和丰富投资者关系管理的内容及方式，同时对近年来实践中的良好做法予以固化。

　　一是适应互联网、新媒体等新时代发展形势，在电话、传真等投资者关系管理传统沟通渠道基础上，新增网站、新媒体平台、投资者教育基地等新兴渠道。

　　二是明确上市公司投资者关系管理制度应当包括的内容，列明主要职责，提升指引的可操作性。

　　三是落实新发展理念的要求，根据新修订的《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）要求，在沟通内容中增加公司的环境保护、社会责任和公司治理（ESG）信息。

　　四是增加上市公司强化服务意识、切实履行投诉处理首要责任的要求。

　　五是新增投资者关系管理档案保存的原则性要求。

　　3、针对原指引约束力不强的问题，强化对上市公司的约束。

　　一是强化上市公司“关键少数”的主体责任，除董事会秘书、专门人员外，对上市公司董事、监事、高级管理人员等也提出要求，并明确他们在投资者关系管理中的禁止情形。

　　二是对投资者提出倡导，倡导投资者提升股东意识、依法维权、培育理性投资文化。

　　三是明确中国证监会及其派出机构依法对上市公司投资者关系管理进行监督管理。